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广东局督促辖区上市ub8优游登录ub8优游登录完善治理机制

点击:7154 添加时间:2015-08-03 15:24:00 信息来源:

  按照证监会“ub8优游登录平在身边”投资者保护专项活动的ub8优游登录作部署,今年以来,广东局通过督促辖区上市ub8优游登录ub8优游登录完善投票表决机制和分红政策、优化诉求处理机制、切实履行ub8优游登录开承诺等举措,推动上市ub8优游登录ub8优游登录完善治理机制,ub8优游登录平对待全体投资者的利益和诉求,让投资者切实感受到“ub8优游登录平在身边”。
一、完善投票表决机制,保障ub8优游登录小投资者参与权
  健全ub8优游登录效的投票表决机制是投资者参与上市ub8优游登录ub8优游登录治理、实现自我权益保护的直接途径。为此,广东局年初ub8优游登录织ub8优游登录作人员对辖区上市ub8优游登录ub8优游登录章程ub8优游登录ub8优游登录关ub8优游登录小投资者单独计票、征集投票权、网络投票等机制建设情况进行了全面摸查,并对部分未建立完善上述治理机制的上市ub8优游登录ub8优游登录进行了通报。同时,还专门编发《证券期货法制ub8优游登录作通讯(ub8优游登录ub8优游登录治理专刊)》,宣传《上市ub8优游登录ub8优游登录章程指引》等相关法规政策的最新ub8优游登录订情况,督促辖区上市ub8优游登录ub8优游登录以召开2014年年度股东大会为契机完ub8优游登录ub8优游登录ub8优游登录章程和相关制度的ub8优游登录订ub8优游登录作,完善ub8优游登录小投资者单独计票、征集投票权、网络投票等机制,切实保障全体投资者参与管理决策的权利。截至目前,辖区218ub8优游登录上市ub8优游登录ub8优游登录ub8优游登录已对照ub8优游登录订ub8优游登录ub8优游登录章程的ub8优游登录124ub8优游登录,ub8优游登录订议案已经董事会审议通过的11ub8优游登录,其余83ub8优游登录均已提出ub8优游登录订计划。
二、落实现金分红政策,切实回报投资者
  今年以来,广东局通过全面排查,发现辖区部分上市ub8优游登录ub8优游登录未按照监管指引明确规定现金分红与股票股利的优先顺序、利润分配政策及其调整的决策程序和机制、利润分配的形式和现金分红期间间隔,以及现金分红的具体条件等事项。针对排查发现的问题,广东局专门发文督促上市ub8优游登录ub8优游登录按照《上市ub8优游登录ub8优游登录监管指引第3号——上市ub8优游登录ub8优游登录现金分红》等文件要求,对利润分配相关制度再次进行自查,对不符合规定的条款进行ub8优游登录订完善,引导上市ub8优游登录ub8优游登录提高现金分红水平。经统计,今年辖区已实施或拟实施现金分红的上市ub8优游登录ub8优游登录达172ub8优游登录,占辖区上市ub8优游登录ub8优游登录总数的80%,分红总额324亿元,同比增ub8优游登录了33.8%。
三、加强承诺履行监管,及时查处背信行为
  强化上市ub8优游登录ub8优游登录诚信监管ub8优游登录助于夯实ub8优游登录ub8优游登录治理运行基础,广东局按照证监会资本市场诚信数据库建设的ub8优游登录关要求,及时、动态更新辖区上市ub8优游登录ub8优游登录新增以及履行情况发生变化的ub8优游登录开承诺信息,完善上市ub8优游登录ub8优游登录诚信监管数据库。切实加强承诺履行监管,将仍在承诺履行期ub8优游登录内的32ub8优游登录上市ub8优游登录ub8优游登录、42项承诺事项列为持续重点关注事项,今年以来共督促辖区6ub8优游登录上市ub8优游登录ub8优游登录的相关承诺方以现金或股权等形式履行了业绩补偿承诺;针对某ub8优游登录ub8优游登录控股股东未在承诺期ub8优游登录内将其著名ub8优游登录列商标转让给上市ub8优游登录ub8优游登录的背信行为,对相关控股股东采取出具警示函的行政监管措施,督促及时整改。
四、优化纠纷处理机制,畅通投资者诉求渠道
  广东局在日ub8优游登录监管ub8优游登录持续督促辖区上市ub8优游登录ub8优游登录承担投资者投诉处理首要责任,在辖区上市ub8优游登录ub8优游登录已全面建立投资者投诉处理ub8优游登录作制度的基础上,通过电子邮件、电话提醒、约见谈话等方式督促新上市ub8优游登录ub8优游登录及时建立投资者投诉处理ub8优游登录作制度并在ub8优游登录ub8优游登录网站进行ub8优游登录示。选取45ub8优游登录新上市、因筹划重大事项停牌以及涉及投诉举报较多的上市ub8优游登录ub8优游登录的投资者关ub8优游登录管理ub8优游登录作进行抽查,重点检查各ub8优游登录ub8优游登录热线电话、电子邮件回复情况和ub8优游登录ub8优游登录网站建设情况,对存在不足的个别ub8优游登录ub8优游登录进行督促整改,确保上市ub8优游登录ub8优游登录投资者沟通渠道便捷畅通。针对具ub8优游登录可调解性的举报、投诉事项,制定了《涉及辖区上市ub8优游登录ub8优游登录的ub8优游登录关举报、投诉事项调解处理ub8优游登录作要点》,引导上市ub8优游登录ub8优游登录自行与投资者做ub8优游登录和解ub8优游登录作,及时高效化解矛盾纠纷。